美国对华硬质空胶囊双反立案申请书 摘要
一、双反立案申请人
Lonza Greenwood LLC
535 North Emerald Road Greenwood, SC 29646
Phone: 864-942-3851
shichang@chinacapsule.com
frank-l@foxmail.com
Website: https://www.lonza.com/
二、被申请立案国家和地区
1.中国
2.越南
3.印度
4.巴西
三、对中越双反调查期
反倾销（案件号：A-570-184、A-552-847） |
2024年4月-9月 |
反补贴（案件号：C-570-185、C-552-848） |
2023年 |
四、涉案产品范围分析与描述
英文 |
中文 |
The merchandise subject to the scope of this investigation is hard empty capsules (HECs), which are unfilled cylindrical shells composed of at least 80 percent by weight of a non-toxic, biodegradable, biocompatible, and water soluble polymer, and may also contain water, additives, opacifiers, colorants, and processing aids. HECs may also be imprinted or otherwise decorated with markings. |
本次调查范围内的商品是硬质空胶囊（HECs），它们是由至少80%重量的无毒、可生物降解、相容性良好且水溶性的聚合物组成的未填充圆柱形外壳，可能还包含水、添加剂、不透明剂、着色剂和加工助剂。HECs可能还会印有或装饰有标记。 |
The most common polymer materials in HECs are gelatin derived from animal collagen (including, but not limited to, pig, cow, or fish collagen), hydroxypropyl methylcellulose (HPMC), and pullulan. However, HECs may also be made of other non-toxic, biodegradable, biocompatible, and water soluble polymer materials. |
HECs中最常见的聚合物材料是从动物胶原蛋白（包括但不限于猪、牛或鱼胶原蛋白）提取的明胶、羟丙基甲基纤维素（HPMC）和普鲁兰。然而，HECs也可以由其他无毒、可生物降解、相容性良好且水溶性的聚合物材料制成。 |
HECs are comprised of two prefabricated, hollowed cylindrical sections (cap and body). The cap and body pieces each have one closed and rounded end and one open end, and are constructed with different or equal diameters at their open ends. |
HECs由两个预制的中空圆柱形部分（盖和体）组成。盖和体的每个部分都有一个封闭且圆形的端部和一个开放的端部，并且在其开放的端部构造为不同或相同的直径。 |
HECs are covered by the scope of this investigation regardless of polymer material, additives, transparency, opacity, color, imprinting, or other markings. |
HECs无论聚合物材料、添加剂、透明度、不透明性、颜色、印刷或其他标记如何，均在本次调查的范围内。 |
HECs are also covered by the scope of this investigation regardless of their size, weight, length, diameter, thickness, and filling capacity. |
|
Cap and body pieces of HECs are covered by the scope of this investigation regardless of whether they are imported together or separately, and regardless of whether they are imported in attached or detached form. |
HECs的盖和体部分无论是一起进口还是分开进口，无论是连接形式还是分离形式，均在本次调查的范围内。 |
Products that do not disintegrate/dissolve in a liquid biorelevant medium (e.g., water) under tests specified in the United States Pharmacopeia – National Formulary (USP-NF), or equivalent disintegration/dissolution tests, within 2 hours are not covered by the scope of this investigation. |
在美国药典-国家处方集（USP-NF）或等效的崩解/溶解测试中，在2小时内不在液体生物相关介质（例如水）中崩解/溶解的产品不在本次调查的范围内。 |
HECs are classifiable under subheadings 9602.00.1040 or 9602.00.5010 of the Harmonized Tariff Schedule of the United States (HTSUS). In addition, gelatin HECs may be imported under HTSUS subheading 3503.00.5510; HPMC HECs may be imported under HTSUS subheading 3923.90.0080; and pullulan HECs may be imported under HTSUS subheading 2106.90.9998. Although the HTSUS subheadings are provided for convenience and customs purposes, the written description of the merchandise covered by this investigation is dispositive. |
HECs在美国关税表（HTSUS）下可归类为子目9602.00.1040或9602.00.5010。此外，明胶HECs可以在HTSUS子目3503.00.5510下进口；HPMC HECs可以在HTSUS子目3923.90.0080下进口；普鲁兰HECs可以在HTSUS子目2106.90.9998下进口。HTSUS子目是为方便和海关目的提供的，但本次调查所涵盖商品的书面描述是决定性的。 |
五、申请人主张的从涉案范围中排除的产品
在申请书中，申请人并未明确列出被他们排除的具体涉案产品。然而，申请书中涉案范围提到了一些产品的描述和分类标准，这些信息可能用于确定哪些产品可能会被排除在调查范围之外。通常，调查的范围会明确说明哪些产品被包括在内，而未在这些标准内的产品可能被视为排除项。
如果有特定产品需要排除，通常在调查范围的定义部分或相关附录中进行详细说明。如果您有兴趣了解特定产品是否被排除，建议研读上述涉案范围描述，进行分析确认。
六、对中国双反调查预计时间安排
倾销调查/AD |
日期/Date |
Procedure |
程序 |
2024年10月24日 |
Petition |
申请 |
2024年11月13日 |
DOC initiation |
DOC立案 |
2024年11月20日 |
FR publish of DOC initiation |
DOC立案正式公告 |
2024年12月8日 |
ITC preliminary determination |
ITC初裁 |
2024年12月4日 |
Mandatory respondents selected (estimated) |
抽样企业确定（预计） |
2024年12月20日 |
SRA response due |
单独/平均税率申请截止 |
2025年4月2日 |
DOC's 140-day preliminary determination (usually extended to 190-day preliminary) |
DOC140天初裁（通常延期至190天初裁） |
2025年5月22日 |
DOC's 190-day preliminary determination |
DOC190天初裁 |
2025年5月29日 |
FR publish of DOC's 190-day preliminary determination (estimated) |
DOC190天初裁公告（预计） |
2025年8月5日 |
DOC's 75-day final determination (usually extended to 135-day final) |
DOC75天终裁（通常延期至135天终裁） |
2025年10月11日 |
DOC's 135-day final determination, no extension unless holiday |
DOC135天终裁，除非假日不可延长 |
2025年10月18日 |
FR publish of DOC's 135-day final determination (estimated) |
DOC 135天终裁公告（预计） |
2025年11月25日 |
Provisional measure due |
初裁措施到期 |
2025年11月25日 |
ITC final determination |
ITC终裁 |
2025年12月2日 |
FR publish of ITC's final determination (estimated, final measure effective) |
ITC终裁公告（预计，终裁措施执行） |
补贴调查/CVD |
日期/Date |
Procedure |
程序 |
2024年10月24日 |
Petition |
申请 |
2024年11月13日 |
DOC initiation |
DOC立案 |
2024年11月20日 |
FR publish of DOC initiation |
DOC立案正式公告 |
2024年12月8日 |
ITC preliminary determination |
ITC初裁 |
2024年12月4日 |
Mandatory respondents selected (estimated) |
抽样企业确定（预计） |
2025年1月17日 |
DOC's 65-day preliminary determination (usually extended to 130-day preliminary) |
DOC65天初裁（通常延期至130天初裁） |
2025年3月23日 |
DOC's 130-day preliminary determination |
DOC130天初裁 |
2025年3月30日 |
FR of DOC's 130-day preliminary determination (estimated) |
DOC130天初裁公告（预计） |
2025年6月6日 |
DOC's 75-day final determination (usually aligned with AD final) |
DOC75天终裁（通常与倾销调查合并） |
2025年7月28日 |
Provisional measure due |
初裁措施到期 |
2025年8月5日 |
Aligned with DOC's 75-day final determination (usually extended to 135-day final) |
与倾销75天终裁合并（通常延至135天终裁） |
2025年10月11日 |
Aligned with DOC's 135-day final determination |
与倾销135天终裁合并 |
2025年10月18日 |
FR publish of DOC's 135-day final determination (estimated) |
DOC 135天终裁公告（预计） |
2025年11月25日 |
ITC final determination |
ITC终裁 |
2025年12月2日 |
FR publish of ITC's final determination (estimated, final measure effective) |
ITC终裁公告（预计，终裁措施执行） |
七、申请人主张的补贴调查项目
根据申请书内容，申请人主张的主要补贴项目包括:
英文 |
中文 |
Preferential Lending |
优惠贷款 |
Export Credit Subsidies |
出口信贷补贴 |
Export Credit Insurance Subsidies |
出口信用保险补贴 |
Export Credit Guarantees |
出口信用担保 |
Grant Programs |
补助计划 |
Export Assistance Grants |
出口援助补助 |
Subsidies for Development of Famous Brands |
著名品牌发展补贴 |
Grants for Retiring/Replacing Outdated Capacity |
淘汰/替换过时产能的补助 |
SME International Market Exploration Fund |
中小企业国际市场开发基金 |
Tax Subsidies |
税收补贴 |
Income Tax Reductions for High- and New-Technology Enterprises |
高新技术企业所得税减免 |
Enterprise Income Tax Law, Research and Development Program |
企业所得税法，研发计划 |
Preferential Income Tax for Comprehensive Utilization Entitling Enterprise |
综合利用企业的优惠所得税 |
Import Tariff Exemptions for Imported Equipment in Encouraged Industries |
鼓励行业进口设备的进口关税豁免 |
Value Added Tax (“VAT”) Exemptions for Imported Equipment in Encouraged Industries |
鼓励行业进口设备的增值税豁免 |
Government Provision of Goods and Services for LTAR |
政府以低于合理报酬提供商品和服务 |
Provision of Electricity for LTAR |
低于合理报酬的电力供应 |
Provision of Land for LTAR |
低于合理报酬的土地供应 |
八、企业初次应诉美国双反常问的问题及答复
问题：在名单必须应诉吗？
回答：申请书中的名单是双反申请人基于公开的或者其他渠道搜集的信息。并不完全准确。在该名单不意味着必须应诉，不在该名单也不意味着不需要应诉。是否应诉要考虑下面几个因素：
1.调查期是否出口了涉案产品
2.该国市场和客户是否值得继续维系
问题：不应诉会有什么后果？
回答：对于美国双反，只有调查期有涉案产品出口才有资格应诉。有出口但不应诉以及没有出口的企业都适用全国统一税率，该税率通常等于最高惩罚性税率。
问题：双反对谁有影响？
回答：对进口商和出口商都会有影响。额外的双反税会增加进口商的成本，进口商可能会以后放弃继续从出口商购买涉案产品，出口商将失去客户。
问题：我们现在还能出货吗？
回答：通常，在初裁之前在美国清关掉都不会有问题。
问题：费用多少？
回答：取决于企业的应诉主体身份。前期填写数量金额问卷、分别税率问卷费用较低。如果出口商因为出口量排在前两名而被选为强制应诉企业，需要花费较高的费用来应诉。
问题：现在要做什么？
回答：
1.和进口商即客户进行沟通，了解他们对出口商应诉的态度和意愿。
2.基于调查期，大概统计一下调查期的销售量。
3.进一步咨询专业人士的意见，了解相关流程。
问题：接下来要做什么？
回答：一旦美国商务部立案，出口商即可启动应诉，选定代理律师和团队，填写数量金额问卷，准备分别税率资格申请问卷的书证资料。
问题：我司产品的海关税则号不和涉案产品海关税则号相同，是不是就不涉案？
回答：不一定，是否涉案不能以海关税则号来判断，海关税则号只是参考。涉案与否要基于申请人提交的涉案产品范围文字描述为基础，进行判断。
如果不能明确基于涉案文字描述排除产品，基本可以判定为涉案。也可以通过涉案产品范围排除程序争取将产品排除出涉案范围。
九、追溯征税问题
在美国双反调查中，如果应诉企业被认定存在紧急情况，则要对初裁前90天的清关货物追溯保证金。如果近期出货要基于初裁日期、货物到港时间做好规划，避免未来被认定存在紧急情况进而被追溯保证金。
美国商务部紧急情况相关规定：
1.倾销历史和实质性损害
商务部需要确定以下两点之一：
倾销历史：存在被调查商品在美国或其他地方倾销并造成实质性损害的历史记录。
进口商知晓：进口商知道或应当知道出口商以低于公平价值的价格销售商品，并且这种销售可能会导致实质性损害。
2.大量进口
商务部需要确定在相对较短的时间内是否存在大量进口：
——大量进口的定义：通常认为如果在相对较短的时间内进口量增加至少15%，则可以认定为大量进口。
